Canal Interno de Denuncias

Cluttons Comercial, en cumplimiento de la Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20 de mayo de 2015, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo, por la que se modifica el Reglamento (UE) n.º 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo y se derogan la Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo y la Directiva 2006/70/CE de la Comisión (Texto pertinente a efectos del EEE), y de conformidad con la Ley n.º 93/2021, que establece el marco general para la protección de los denunciantes y transpone la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión, describe a continuación su canal interno de denuncia.

¿Qué es?

El canal interno de denuncias de Cluttons Comercial permite a los denunciantes presentar y dar seguimiento a una denuncia de forma segura, completa, confidencial y anónima.

¿Quién puede denunciar?

Un denunciante es una persona que ha obtenido información en el marco de su actividad profesional durante su relación profesional con Cluttons Comercial, independientemente de la naturaleza de dicha actividad o del sector en el que se desarrolle.

Las relaciones profesionales pueden incluir:

• Empleados contratados;
• Proveedores de servicios, contratistas, subcontratistas y proveedores, así como cualquier persona que actúe bajo su supervisión y dirección;
• Accionistas y personas pertenecientes a órganos de administración o gestión, o a órganos fiscales o de supervisión de personas jurídicas, incluidos los miembros no ejecutivos;
• Voluntarios y becarios, remunerados o no;
• Procesos de selección;
• Durante otra fase de negociación precontractual de una relación profesional formal o informal.

¿Cómo puedo presentar una denuncia?

Si desea presentar una reclamación ante Cluttons Comercial, puede hacerlo por escrito, de forma anónima o identificándose, a la siguiente dirección de correo electrónico: comercial.lisboa@cluttons.com, con el asunto "Confidencial".

¿Qué sucede tras la presentación de una reclamación?

Cluttons Comercial notificará al denunciante en un plazo de siete días a partir de la recepción de la reclamación y le informará, de forma clara y accesible, sobre los requisitos, las autoridades competentes, la forma y la admisibilidad de la denuncia externa, de conformidad con el artículo 7, apartado 2, y los artículos 12 y 14 de la Ley n.º 93/2021.

Cluttons Comercial llevará a cabo los procedimientos internos pertinentes para verificar las denuncias presentadas. De ser necesario, Cluttons Comercial procederá a poner fin a la infracción denunciada, incluso mediante la apertura de una investigación interna o la denuncia ante la autoridad competente encargada de investigar la infracción, incluidas las instituciones, organismos o agencias de la Unión Europea.

En un plazo máximo de tres meses desde la recepción de la denuncia, Cluttons Comercial informará al denunciante sobre las medidas previstas o adoptadas para el seguimiento de la denuncia y sus respectivos fundamentos.

Si lo desea, el denunciante puede solicitar, en cualquier momento, que Cluttons Comercial le comunique los resultados del análisis realizado sobre la denuncia en un plazo de 15 días desde su conclusión.

Cluttons Comercial garantiza la independencia, la imparcialidad, la confidencialidad, la protección de datos y la ausencia de conflictos de intereses en el ejercicio de sus funciones.

¿Cuáles son las responsabilidades del denunciante?

La denuncia o divulgación pública de una infracción, de conformidad con los requisitos de la Ley n.º 93/2021, no constituye, en sí misma:

• Motivo de responsabilidad disciplinaria, civil, administrativa o penal;
• Incumplimiento de cualquier restricción a la comunicación o divulgación de la información contenida en el informe o la divulgación pública, sin perjuicio de los regímenes de confidencialidad protegidos por las disposiciones del Artículo 3, § 3, de dicha Ley;
• Responsabilidad por la obtención o el acceso a la información que motiva el informe o la divulgación pública, excepto en los casos en que dicha obtención o acceso constituya un delito.
• La disposición anterior no afecta a la posible responsabilidad de los denunciantes por actos u omisiones no relacionados con el informe o la divulgación pública, o que no sean necesarios para la denuncia o la divulgación pública de un delito conforme a esta Ley.
• Las personas que asistan al denunciante en la denuncia o la divulgación pública serán solidariamente responsables con él de los daños y perjuicios causados por el incumplimiento de los requisitos impuestos por esta Ley.

¿Cuáles son las condiciones para la protección de los denunciantes?

Los denunciantes se benefician de la protección que ofrece esta Ley en las siguientes condiciones:

• Actúa de buena fe y tiene motivos fundados para creer que la información o las infracciones denunciadas o divulgadas públicamente en los términos establecidos, en el momento de la denuncia o divulgación pública, son veraces, y se beneficia de la protección que ofrece esta Ley, incluso si son anónimas y se identifican posteriormente.
• Presenta una denuncia externa sin culpa, ignorando la existencia de un canal interno de denuncia o una infracción constitutiva de delito o falta sancionable con una multa inferior a 50.000 euros.
• Esta protección podrá extenderse, con las adaptaciones pertinentes, a las personas que asistan confidencialmente al denunciante en el proceso de denuncia, entre ellas:
• Representantes sindicales o de los trabajadores;
• Compañeros de trabajo o familiares;
• Entidades o personas jurídicas, propiedad o controladas por el denunciante, que trabajen o estén vinculadas de otro modo en un contexto profesional.

El denunciante que presente una denuncia de una infracción ante las instituciones, organismos o agencias competentes de la Unión Europea se beneficia de la protección establecida en esta Ley en las mismas condiciones que el denunciante que presente una denuncia externa.

Cabe señalar también que, en caso de denuncia o divulgación pública, el régimen de protección del denunciante no menoscaba los derechos ni las garantías procesales generalmente reconocidos a las personas identificadas como autores de la infracción o asociadas con ella, a saber, la presunción de inocencia y las garantías de defensa en los procesos penales, garantizando la confidencialidad de su identidad.

Los derechos y garantías previstos en esta Ley no pueden ser objeto de renuncia ni limitación por acuerdo, y cualquier disposición contractual que limite o impida la presentación o el seguimiento de denuncias o la divulgación pública de infracciones en virtud de esta Ley será nula.

Para más detalles sobre la Ley n.º 93/2021, de 20 de diciembre, puede consultar el documento completo disponible en el sitio web del Diário da República, última consulta el 06/08/2024 a las 11:52 horas, disponible en: https://diariodarepublica.pt/dr/detalhe/lei/93-2021-176147929